11月9日,北交所总经理隋强在2023金融街论坛——全球金融科技大会资本市场金融科技论坛上表示,北交所将以建设数字化智慧型交易所为目标,准确把握科技发展新趋势,统筹推动业务与技术紧密融合、安全与创新协调发展、监管与服务成体系建设,以创新激发市场活力、提升监管效能、助力企业发展。
交易所的高质量建设离不开金融科技的创新赋能。着眼于当下和未来需求,北交所持续推进金融科技创新工作:扎实做好本次改革举措落地的技术保障工作;积极筹划科技创新实验室,联合各方合作伙伴共建市场生态;加快推进北交所科技发展规划落地;积极开展公开发行可转债、ETF、公募REITs等前期技术准备工作。
隋强表示,北交所携手金融科技高质量发展的过程可以总结为“树立理念、夯实基础、聚焦应用、营造氛围、助力发展”。
坚持树立全市场理念。资本市场是多方参与、共同运行的生态,需要上市公司、投资者、中介机构、交易所和登记结算机构以及监管机构等主体共同培育。只有各个主体同向发力、相互衔接,才能充分发挥金融科技最大效能,打造一个技术安全可靠、主体互联互通、业务高效运转的高质量资本市场。北交所秉承“开放、共建、共享”理念,积极组织开发商、信息商共同编制技术接入协议标准,提高市场准备效率;积极开展全市场交易接入实时监控,协助市场机构及时发现和解决问题;积极引导券商、信息商开发、改造终端软件,提高投资者使用便利性。
持续夯实数据基础。金融科技的基础在于数据,北交所落地可扩展商业报告语言(XBRL),将信息披露文件进行结构化标识,提供高质量的基础数据,便于计算机读取处理,实现快速智能化分析。探索创立监管规则标记语言(XRML),尝试将监管规则进行结构化标识,搭建市场监管的数字桥梁,实现全结构化智能监管。持续开展数据治理,建立健全涵盖数据全生命周期管理的制度体系,将数据治理措施嵌入到业务流程及信息系统建设的每个关键环节,开展数据治理培训,提升全员数据安全意识。
主动聚焦硬科技应用。北交所瞄准业务难点,开展金融科技应用探索,取得了较好成效:建成了多市场层次、多证券品种、多交易方式的核心交易系统;上线政府债券发行系统,支持国债、地方债发行;推出面向各类市场主体的电子化业务办理平台,实现业务办理高效、规范;开发了信息披露智能监管系统(利器系统),通过建立规则模型与AI模型,初步实现对上市公司进行风险画像、财务粉饰预警评分;建设了新一代监察系统,采用流式计算加强异常交易动态监测预警,引入大数据架构进行多维度数据集成分析,实现内幕交易、市场操纵等线索识别、跟踪、分析等功能。
创新驱动发展,科技引领未来。隋强表示,中央金融工作会议强调,要加快建设金融强国、全面加强金融监管、优化金融服务、防范化解风险,这些都离不开金融科技创新的支持。北交所当前正处于高质量发展的关键阶段,也迫切需要金融科技提供关键驱动力。
以科技创新支撑市场创新。“落实《关于高质量建设北京证券交易所的意见》要求,扎实做好企业首次公开发行并在北交所上市、启用独立代码号段、信用债发行交易等重点改革措施的技术保障,确保平稳落地。积极开展公开发行可转债、ETF、公募REITs等前期技术准备工作。为谋划未来发展,北交所已制定北交所科技发展规划,以‘科技让服务更加温暖,数据让监管更加智慧’为愿景,从信息系统建设、科技创新应用、基础数据支撑、安全运行保障等方面明确了具体任务和举措,下一步将加快推进。”隋强说。
更好统筹发展与安全。北交所将按照中央金融工作会议关于“要全面加强金融监管,有效防范化解金融风险”的要求,一方面,加强信息技术基础设施建设,进一步优化数据中心布局,加快第二数据中心建设,升级技术保障平台,强化安全生产,切实维护市场安全稳定运行;另一方面,大力推进科技监管,综合运用大数据、云计算等技术手段,升级风险控制平台,提高交易所一线监管的科技化、智能化水平,强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,实现对风险的早识别、早预警、早暴露、早处置。
“北交所定位于打造创新型中小企业主阵地,助力科创企业发展是北交所的天然基因。开市两年来,北交所初步聚集了一批优质创新型中小企业,其中近一半为国家级专精特新‘小巨人’企业。”隋强表示,下一步,北交所将推动注册制在北交所走深走实,加快落地各项改革措施,强化对科技创新企业的精准服务,支持数字经济企业高质量发展,积极发挥好资本市场改革“试验田”作用,不断优化科技创新企业上市、融资等关键制度安排,巩固和完善助力中小企业科技创新的市场生态。